文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 杜燕霞
不使用撤銷制度是商標法中非常重要的一項制度。其目的是促進商標使用、避免商標閑置。理論上，撤銷【1】是否成立，取決于被撤銷商標是否有使用的事實【2】。證明該事實的證據(jù)，可以是商標注冊人提供的商標使用的證據(jù)，也可以是撤銷申請人提供的商標未使用的證據(jù)。我國大陸地區(qū)的法律和實踐將以上事實的舉證責(zé)任分配給了商標注冊人【3】，即由商標注冊人提交商標使用的證據(jù)，若商標注冊人未能提交使用證據(jù)的，則承擔(dān)其商標被撤銷的不利后果。
大陸地區(qū)為何采用上述的舉證責(zé)任分配方式呢？這主要是從社會效率的角度考慮。商標未使用是一個消極事實，證明一個消極事實難度大、成本高，不符合效率原則。特別在我國，國土幅員遼闊，窮盡每個省、市、縣、村調(diào)查取證商標是否使用并不現(xiàn)實，即使有此調(diào)查結(jié)果，可信度也仍然存疑。因此，由商標注冊人來提交使用證據(jù)，符合我國國情。然而，換個角度，對于商標注冊人而言，這樣的規(guī)定合理嗎？若注冊人確實沒有使用被撤銷商標，那么其因未能提交使用證據(jù)而導(dǎo)致商標被撤銷，也算是實現(xiàn)了撤銷制度的設(shè)置目的。但對于確已將商標投入商業(yè)使用的注冊人而言，其需要收集證據(jù)、委托代理、支付費用來證明自己的商標有使用情況，這無異于一場“飛來橫禍”。提交證據(jù)后，商標注冊人并不會因此而額外“獲利”，而僅是維持了其原有商標的注冊。此外，還有一個不可忽略的問題，就是商標撤銷通知送達的風(fēng)險。商標注冊人可能因未收到或者及時收到撤銷通知，而喪失提交使用證據(jù)的機會，從而直接導(dǎo)致其商標注冊失效。如此來看，我國大陸地區(qū)的舉證責(zé)任分配方式對商標注冊人來講有失公平。
法制追求的是公平與效率的平衡。若將商標使用的舉證責(zé)任給撤銷申請人，是實現(xiàn)了公平，但不顧效率和社會效果；若將商標使用的舉證責(zé)任給商標權(quán)人，是追求了了效率，卻有失公平。那么，應(yīng)該如何實現(xiàn)二者的平衡呢？我國香港、澳門、臺灣三地作為獨立的法域，又是怎么做的呢？本文將從法律和實踐角度來分別給予介紹，并希望通過對比，可以發(fā)現(xiàn)更科學(xué)、可取的解決方案。
一、香港地區(qū)
關(guān)于香港地區(qū)商標不使用撤銷的規(guī)定，參見香港《商標條例》第52條（2）（a）【4】，即，在連續(xù)至少三年的一段時間內(nèi)，商標注冊人本人未使用，亦未授權(quán)他人使用商標的，則商標將被撤銷。對于不使用撤銷的舉證責(zé)任分配，首先，依據(jù)香港《商標條例》第79條“注冊紀錄冊是表面證據(jù)【5】”及第80條“注冊是有效性的表面證據(jù)【6】”，商標注冊人是商標的合法權(quán)利人，以此確認了商標注冊人身份的合法性。若需要對抗或推翻該“表面證據(jù)”，則撤銷申請人需要提供足夠的證據(jù)。此外，依據(jù)香港《商標規(guī)則》36（2）【7】，撤銷申請人需要在提交撤銷申請的同時一并提交初步證據(jù)，證明商標未投入商業(yè)使用。該規(guī)則確認了《商標條例》第79條和第80條的規(guī)定，即商標注冊人作為商標權(quán)人的初步證據(jù)，撤銷申請人需要提交證據(jù)，否則其撤銷請求不被接受。那么，是否由撤銷申請人承擔(dān)全部的舉證責(zé)任呢？答案是否定的。根據(jù)香港《商標條例》第82條（1）【8】規(guī)定，對于商標使用的問題，商標注冊人負有證明有關(guān)使用的舉證責(zé)任。也就是說，當撤銷申請人的未使用證據(jù)被接受的情況下，商標使用的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)給商標注冊人，最終由商標注冊人來承擔(dān)未能證明商標使用則商標將被撤銷的不利后果。
在香港地區(qū)，商標撤銷的舉證責(zé)任由商標撤銷申請人和商標注冊人共同承擔(dān)，二者責(zé)任分配的方式是：由撤銷申請人初步舉證，證明撤銷商標有較大可能未投入使用，則撤銷申請人就完成了其舉證責(zé)任。之后，舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給商標注冊人，由商標注冊人證明其商標已投入使用。若撤銷申請人的證據(jù)不能證明撤銷商標大概率未使用的，則該撤銷請求不會被接受。
以紫光集團有限公司于2019年12月18日對香港第303760164號“UNIC”注冊商標提出了不使用撤銷申請為例，該撤銷申請中提供的商標未使用的證據(jù)有：1.香港黃頁和香港貿(mào)易發(fā)展局的檢索記錄，顯示經(jīng)檢索商標注冊人，未搜索到任何信息；2.在香港公司注冊署數(shù)據(jù)庫中檢索商標注冊人信息，發(fā)現(xiàn)商標注冊人對應(yīng)的中文名稱，將該中文名稱在香港貿(mào)易發(fā)展局網(wǎng)站上進行搜索，未發(fā)現(xiàn)任何信息；3.實地走訪商標注冊人的注冊地，發(fā)現(xiàn)該注冊地為負責(zé)公司設(shè)立的代理機構(gòu)的地址。經(jīng)與該地址的工作人員溝通，注冊人在該地址無任何人員辦公以及經(jīng)營活動。香港知識產(chǎn)權(quán)署收到撤銷申請后，受理了紫光集團的撤銷申請，通知商標注冊人進行撤銷答辯。注冊人未在規(guī)定時間內(nèi)進行撤銷答辯。香港審查員對以上撤銷案件進行了審查，在明確撤銷周期、舉證責(zé)任后，審查員對撤銷證據(jù)進行了一一分析。經(jīng)審查，審查員認為，撤銷申請人的證據(jù)，僅能夠證明商標注冊人在香港沒有實際經(jīng)營地，并不能直接證明撤銷商標未使用，因此認為撤銷申請人未完成商標未使用的舉證責(zé)任，從而裁定撤銷失敗。
由以上案例可以看出，香港地區(qū)的不使用撤銷中，撤銷申請人的舉證責(zé)任需要針對商標是否投入市場使用來進行舉證，若僅是證明注冊人在香港無經(jīng)營場所的，不構(gòu)成商標未使用的直接證據(jù)，不足以證明商標無使用行為。本案中，商標注冊人雖然可能在香港無實體的經(jīng)營場所，但可能從事網(wǎng)絡(luò)銷售。此外，若商標注冊人在香港進行商標使用而沒有物質(zhì)條件的，也可能授權(quán)他人使用。因此，商標未使用證據(jù)需要直接圍繞商標使用來進行調(diào)查。常見的調(diào)查方式有網(wǎng)絡(luò)調(diào)查（調(diào)查商標是否有使用記錄）、實地走訪（通過走訪實體查看商標是否有使用）、調(diào)查問卷等。其中，調(diào)查問卷是目前香港官方較能接受的商標未使用證據(jù)。當然，問卷需要有足夠的樣本數(shù)量，且問卷內(nèi)容設(shè)置需要科學(xué)、合理，具有足夠的證明力。
綜上，香港地區(qū)采取公平兼顧效率的原則來分配舉證責(zé)任。出于公平考慮，撤銷申請人需要提供足夠的證據(jù)來證明撤銷商標有較大可能性未使用。若撤銷申請人提供的證據(jù)不足的，則即使商標注冊人不予答辯，撤銷請求也不會被核準。若撤銷申請人提供了足夠證據(jù)證明商標未使用的，則舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至注冊人，由注冊人證明其商標有使用。香港的舉證責(zé)任分配體現(xiàn)了足夠的智慧。
二、澳門地區(qū)
澳門地區(qū)的商標不使用撤銷制度，由澳門《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度》第231條規(guī)定，即“連續(xù)三年未認真使用的商標，則商標之注冊將失效，但有合理理由者除外”。關(guān)于不使用撤銷的舉證責(zé)任，澳門法律規(guī)定由商標注冊人來承擔(dān)。澳門《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度》第232條第5款規(guī)定：“注冊權(quán)利人或倘有之獲其許可之人，須負責(zé)證明商標之使用，否則推定該商標未被使用。”即，撤銷申請人無須提交未使用證據(jù)，且商標注冊人在未提交使用證據(jù)的情形下，視為其注冊商標未被使用，該商標將被撤銷。
澳門地區(qū)關(guān)于商標不使用撤銷舉證責(zé)任的規(guī)定，與大陸基本相同，即遵循效率原則，由商標注冊人來證明商標有使用。此外，澳門地區(qū)要求商標的使用應(yīng)是“認真的使用”，即具體的、重復(fù)性的、公開的、在本地產(chǎn)品或者服務(wù)市場范圍內(nèi)表現(xiàn)出的使用行為。若是單純象征性的、偶發(fā)性的或者數(shù)量微不足道的使用，不構(gòu)成使用，不能維持撤銷商標的注冊。
以“LANDMARK”商標案為例【9】。香港置業(yè)有限公司是一家總部設(shè)于香港的公司。幾經(jīng)周折，其于第42類上的服務(wù)商標“LANDMARK”于2008年在澳門獲準注冊（注冊號：第12115）。澳門旅游娛樂股份有限公司等四家公司于2012年3月21日對上述商標提出不使用撤銷申請。2012年7月3日，澳門經(jīng)濟局（現(xiàn)已改名為“澳門經(jīng)濟及科技發(fā)展局”）知識產(chǎn)權(quán)廳廳長作出批示，以香港置業(yè)有限公司連續(xù)三年未認真使用商標為由，宣告第12115號“LANDMARK”商標注冊失效。
在本案的撤銷答辯中，商標注冊人遞交了商標的使用證據(jù)及商標未大規(guī)模使用的合理理由。其中，使用證據(jù)是被撤銷商標在澳門“一號廣場”為香港的置地東方文華酒店作宣傳的廣告。未大規(guī)模使用的理由是：鑒于澳門大部分的消費者都以中文作為母語，因此注冊人希望能將“LANDMARK”商標與中文商標“置地”放在一起使用，但由于其所申請的“置地”(申請編號12112)和“香港置地”(申請編號15327)兩個中文商標尚未注冊，有關(guān)申請仍處于司法訴訟階段，因此導(dǎo)致其一直無法在澳門大規(guī)模使用“LANDMARK”商標。
以上證據(jù)未得到審查員的支持。審查員認為“一號廣場”為香港置地東方文華酒店所作的宣傳，不能被認為是在澳門認真使用商標“LANDMARK”的行為。首先，酒店服務(wù)并不在第42類服務(wù)的范圍之內(nèi)；其次，該酒店在香港的商標也不是“LANDMARK”。此外，未大規(guī)模使用是商標注冊人的主觀選擇，并不是客觀條件所限，不構(gòu)成未使用的合理理由。商標注冊人對以上撤銷決定不服，提起一審和二審訴訟，均敗訴。
從以上案例中不難看出，與大陸制度相同，澳門地區(qū)從效率角度出發(fā)，將商標使用的舉證責(zé)任施加于商標注冊人。若注冊人未能證明商標有使用的，則其商標將被撤銷。
三、臺灣地區(qū)
我國臺灣地區(qū)的商標不使用撤銷制度，規(guī)定于臺灣地區(qū)《商標法》第63條第二款，即：“商標注冊后有下列情形之一，商標專責(zé)機關(guān)應(yīng)依職權(quán)或據(jù)申請廢止其注冊：無正當事由迄未使用或繼續(xù)停止使用已滿三年者。但被授權(quán)人有使用者，不在此限。”關(guān)于商標不使用撤銷的舉證責(zé)任，臺灣《商標法》第 65 條【10】規(guī)定，撤銷申請人需要舉證證明撤銷商標未進行商業(yè)使用。若證據(jù)不足的，則撤銷申請將被駁回。若撤銷申請人提交的證據(jù)，足以使審查員懷疑商標已經(jīng)有連續(xù)三年未使用情形的，則審查員將不使用撤銷通知商標注冊人，由商標注冊人提供使用證據(jù)。若商標注冊人逾期未提交使用證據(jù)的，則其商標將被撤銷。
以“小天才Okidscan”商標案為例。2021年4月20日，廣東小天才科技有限公司針對利品國際有限公司在臺灣第41類注冊的第01558769號“小天才Okidscan”商標提出連續(xù)三年未使用撤銷申請。撤銷申請人提供的一組未使用證據(jù)有：1.實地走訪商標注冊人地址，未發(fā)現(xiàn)商標注冊人在該地營業(yè)，且該地已經(jīng)成為其他經(jīng)營主體的地址；2.經(jīng)查詢臺灣工商登記數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)注冊人已經(jīng)在2014年登記解散；3.經(jīng)谷歌檢索“小天才Okidscan”關(guān)鍵詞，發(fā)現(xiàn)“小天才Okidscan全腦智能檢測”“小天才全腦智能檢測”等相關(guān)網(wǎng)頁，第一個網(wǎng)頁顯示“最新活動”只更新至2012年9月4日，且預(yù)約檢測的在線預(yù)約功能未開放，第二個網(wǎng)頁的粉絲專頁建立日期為2012年4月23日，最后活躍日期是2013年6月18日，盡管前述兩個網(wǎng)頁目前仍可瀏覽，但已經(jīng)沒有相關(guān)人員可以互動；4.進一步通過YAHOO奇摩拍賣、露天拍賣、蝦皮購物等網(wǎng)站查詢，亦未發(fā)現(xiàn)撤銷商標的任何使用記錄。
經(jīng)審查以上證據(jù)，審查員已懷疑該商標已連續(xù)三年未使用，因此通知商標注冊人。注冊人逾期未提交使用證據(jù)，因此該商標被予廢止。
臺灣地區(qū)與香港地區(qū)相似，其商標不使用撤銷制度均兼顧了公平和效率原則。同時，臺灣地區(qū)對于撤銷申請人的舉證責(zé)任提出了更加明確、具體的規(guī)定，即要求未使用證據(jù)可以使審查員產(chǎn)生商標未使用的合理懷疑。若撤銷申請人完成該舉證責(zé)任的，則審查員將撤銷申請通知于商標注冊人；若撤銷申請人未實現(xiàn)上述該舉證責(zé)任的，則其撤銷申請將被駁回。
四、結(jié)語
商標的本質(zhì)是用以區(qū)分商品來源的標識。這一本質(zhì)只有通過使用方得以實現(xiàn)。因此，使用之于商標，就像流通之于貨幣，前者是后者價值的重要實現(xiàn)方式。不使用撤銷作為使用制度的核心制度，其產(chǎn)生的社會效果不容忽視。盡管我國大陸地區(qū)采用的商標注冊人完全承擔(dān)舉證責(zé)任的制度設(shè)置符合國情，但也應(yīng)考慮為商標注冊人提供一定的彌補方案，例如，撤銷失敗后，由撤銷申請人向商標注冊人承擔(dān)一定的經(jīng)濟賠償，亦或在一次撤銷申請失敗的三年內(nèi)，對被申請商標的注冊人免除提交使用證據(jù)的責(zé)任等。
注釋：
【1】本文所述“撤銷”均為不使用撤銷，基于其他理由的撤銷，本文不予討論。
【2】對于存在合理理由而未進行使用的情形，本文不予討論。
【3】《商標審查及審理標準》5.3.4 系爭商標不存在連續(xù)三年不使用情形的舉證責(zé)任由系爭商標注冊人承擔(dān)。
【4】“商標的注冊可基于以下任何理由而遭撤銷 ——(a)該商標是就某些貨品或服務(wù)注冊，但在一段至少3年的連續(xù)期間內(nèi)，該商標的擁有人沒有在香港真正地就該等貨品或服務(wù)而使用該商標，而該商標亦沒有在該擁有人的同意下在香港真正地就該等貨品或服務(wù)而使用，且并沒有能成立的理由(例如有對該商標所保護的貨品或服務(wù)施加入口限制或其他政府規(guī)定)不予使用。”
【5】《商標條例》第79條（1）。
【6】《商標條例》第80條。
【7】申請須連同述明申請理由的陳述以及支持該項申請的證據(jù)一并提交。
【8】在民事法律程序中證明商標的使用的舉證責(zé)任(1)如在注冊商標的擁有人屬一方的根據(jù)本條例進行的民事法律程序中，出現(xiàn)注冊商標曾作何種使用的問題，則該擁有人須負上證明有關(guān)使用的舉證責(zé)任。
【9】參閱中級法院第39/2014號案的合議庭裁判。
【10】“商標專責(zé)機關(guān)應(yīng)將廢止申請之情事通知商標權(quán)人，并限期答辯；商標權(quán)人提出答辯書者，商標專責(zé)機關(guān)應(yīng)將答辯書送達申請人限期陳述意見。但申請人之申請無具體事證或其主張顯無理由者，得徑為駁回。第六十三條第一項第二款規(guī)定情形，其答辯通知經(jīng)送達者，商標權(quán)人應(yīng)證明其有使用之事實；屆期未答辯者，得徑行廢止其注冊。”