文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇
澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正在計(jì)劃修改其外觀設(shè)計(jì)專利法，并2023年6月至8月間在其官網(wǎng)公開征詢改法的相關(guān)意見。本次改法的重點(diǎn)內(nèi)容是將澳大利亞外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體擴(kuò)大至虛擬外觀設(shè)計(jì)、局部外觀設(shè)計(jì)以及增量外觀設(shè)計(jì)，這就把大家的注意力再一次聚焦至圖形用戶界面（GUI）外觀設(shè)計(jì)保護(hù)上面。本文將為大家介紹一些主要國(guó)家的圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。
中國(guó)
其實(shí)，中國(guó)早在2014年《專利審查指南》的修改決定（局令第68號(hào)）中已經(jīng)把圖形用戶界面作為了外觀設(shè)計(jì)專利的一項(xiàng)可授權(quán)主題，并在2019年《專利審查指南》的修改決定（局令第328號(hào)）中將圖形用戶界面作為外觀專利審查中的一個(gè)專門的小節(jié)。
在2014年的專利審查指南中，外觀設(shè)計(jì)專利被定義為“外觀設(shè)計(jì)必須以產(chǎn)品為載體”且“產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定的、可見的，而不應(yīng)是時(shí)有時(shí)無的或者需要在特定的條件下才能看見的”。在《局令第68號(hào)》中，后半句的界定被刪除。在《局令第328號(hào)》中，添加第4.4節(jié)“涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)”，并將涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)定義為“產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)包括圖形用戶界面的設(shè)計(jì)”。在該節(jié)下，對(duì)于圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱、圖片或照片的要求以及簡(jiǎn)要說明都進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。
除此之外，在《局令第328號(hào)》中《專利審查指南》第一部分第三章第7.4節(jié)“不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形”中第（11）項(xiàng)被修改為：
“（11）游戲界面以及與人機(jī)交互無關(guān)的顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開關(guān)機(jī)畫面、與人機(jī)交互無關(guān)的網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版。”
在《局令第68號(hào)》中《專利審查指南》第四部分第五章第6.1節(jié)無效宣告程序中對(duì)外觀設(shè)計(jì)的審查涉及“與相同或者相近種類產(chǎn)品現(xiàn)有設(shè)計(jì)對(duì)比”條款新增：
“（5）對(duì)于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，如果涉案專利其余部分的設(shè)計(jì)為慣常設(shè)計(jì)，其圖形用戶界面對(duì)整體視覺效果更具有顯著的影響。”
而在2021年6月1日實(shí)施的中國(guó)專利法的第四次修改中，更增加了外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)圖形用戶界面（GUI）的 保護(hù)。
由中國(guó)專利法及其審查指南的修改可以看出，中國(guó)專利法對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)依然需要以產(chǎn)品為載體，如在GUI外觀設(shè)計(jì)名稱中必須包括其所應(yīng)用的產(chǎn)品，像“帶有溫控圖形用戶界面的冰箱”、“手機(jī)的天氣預(yù)報(bào)動(dòng)態(tài)圖形用戶界面”和“帶視頻點(diǎn)播圖形用戶界面的顯示屏幕面板”等，還有在GUI外觀的圖片或照片中要求應(yīng)當(dāng)至少提交一幅包含該GUI的顯示屏幕面板的正投影視圖，若為用于投影設(shè)備的GUI，還應(yīng)當(dāng)提交至少一幅清楚顯示投影設(shè)備的視圖。中國(guó)GUI外觀可以保護(hù)動(dòng)態(tài)GUI，對(duì)于動(dòng)態(tài)GUI，除了提交一個(gè)狀態(tài)的GUI所涉及面的正投影視圖作為主視圖以外，還可以提交GUI關(guān)鍵幀的視圖作為變化狀態(tài)圖，且所提交的視圖應(yīng)能唯一確定動(dòng)態(tài)圖案中動(dòng)畫完整的變化過程。而在GUI外觀的簡(jiǎn)要說明中，中國(guó)專利審查指南中規(guī)定應(yīng)清楚說明GUI的用途，若僅提交了包含該GUI顯示屏幕面板的正投影視圖，還應(yīng)當(dāng)窮舉該GUI顯示屏幕面板所應(yīng)用的最終產(chǎn)品。必要時(shí)說明GUI在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機(jī)交互方式以及變化過程等。中國(guó)專利法把游戲、屏保、開關(guān)機(jī)畫面等不涉及人機(jī)交互的GUI排除在了可授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的主題之外。
美國(guó)
與中國(guó)相比，美國(guó)GUI外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)由來已久，早在1992年，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）已經(jīng)授予了多件計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）外觀專利權(quán)。美國(guó)專利中提及的計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）更廣泛地被稱之為圖形用戶界面（GUI）外觀。美國(guó)專利審查指南（MPEP）第1504.01（a）小節(jié)專門對(duì)于計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。為了符合美國(guó)專利法第171款的規(guī)定，計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）的外觀設(shè)計(jì)必須符合用于制造物品（article of manufacture）的要求。鑒于此，如果一件外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)要求保護(hù)的計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）是在計(jì)算機(jī)屏幕、顯示器或者是其他顯示平臺(tái)展示的，那么則滿足美國(guó)專利法第171款的規(guī)定。同時(shí)，美國(guó)審查指南中還指出若計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（computer-generated icons）依賴于中央處理器和計(jì)算機(jī)程序本身而存在，并不能作為該GUI外觀設(shè)計(jì)不屬于用于制造物品的駁回理由。
由于美國(guó)外觀專利申請(qǐng)中必須包括1項(xiàng)權(quán)利要求，且權(quán)利要求的表述一般如下：
“The ornamental design for (the article which embodies the design or to which it is applied) as shown. ”或者
“The ornamental design for (the article which embodies the design or to which it is applied) as shown and described.”
也就是說，美國(guó)外觀專利申請(qǐng)的圖片應(yīng)清楚地展示專利的保護(hù)范圍。為了清楚地表示GUI外觀的保護(hù)范圍，美國(guó)專利審查中要求GUI外觀專利申請(qǐng)的圖片必須包括足夠數(shù)量的視圖以完整披露所要保護(hù)的物品外觀，且設(shè)計(jì)名稱應(yīng)能清楚地確定保護(hù)的主題，如簡(jiǎn)單用“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)（computer icon）”或“圖標(biāo)（icon）”并不能清楚描述本申請(qǐng)所請(qǐng)求保護(hù)的主題是用于制造物品的外觀設(shè)計(jì)，而用“帶圖標(biāo)的計(jì)算機(jī)屏幕（computer screen with an icon）”，“帶計(jì)算機(jī)圖標(biāo)的顯示面板（display panel with a computer icon）”，“一部分帶有圖標(biāo)圖像的計(jì)算機(jī)屏幕（portion of a computer screen with an icon image）”等設(shè)計(jì)名稱則可以滿足要求。除此之外，GUI外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)中的說明書中通常應(yīng)寫明特征陳述，并將尋求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)主題描述為用于計(jì)算機(jī)屏幕、顯示器、其他顯示面板或者其部分中的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)圖標(biāo)，表述如下：
“a computer-generated icon embodied in a computer screen, monitor, other display panel, or portion thereof. ”
美國(guó)專利法也保護(hù)動(dòng)態(tài)GUI外觀設(shè)計(jì)，動(dòng)態(tài)GUI的圖片可以提交兩個(gè)或者多個(gè)視圖，提交的視圖被認(rèn)為是按照先后順序展示的動(dòng)態(tài)變化的過程。動(dòng)態(tài)GUI外觀申請(qǐng)的說明書中必須包括描述性陳述，說明外觀設(shè)計(jì)的動(dòng)態(tài)變化過程，并清楚表明未顯示的動(dòng)態(tài)變化過程不構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，通常來說，可以用如下方式表述：
“The subject matter in this patent includes a process or period in which an image changes into another image. This process or period forms no part of the claimed design.” 或者
“The appearance of the transitional image sequentially transitions between the images shown in Figs. 1-8. The process or period in which one image transitions to another image forms no part of the claimed design. ” 或者
“The appearance of the transitional image sequentially transitions between the images shown in Figs. 1-8. No ornamental aspects are associated with the process or period in which one image transitions to another image. ”
由美國(guó)專利審查指南中對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)的描述可知，美國(guó)專利法對(duì)于GUI外觀申請(qǐng)的審查還是相對(duì)輕松的。GUI外觀設(shè)計(jì)只要符合美國(guó)專利法中關(guān)于用于制造物品（article of manufacture）的要求，就符合美國(guó)外觀專利的可授權(quán)主題，這點(diǎn)相比中國(guó)專利法要求GUI外觀專利必須依附于產(chǎn)品的規(guī)定來說也相對(duì)寬松。另外，美國(guó)專利法中對(duì)于GUI外觀是否要滿足人機(jī)交互的功能特征并無限制，所以美國(guó)專利法并不排除對(duì)游戲類GUI的外觀保護(hù)。實(shí)踐中，美國(guó)專利商標(biāo)局已經(jīng)授予數(shù)百件與游戲相關(guān)的GUI外觀專利。
歐盟
相對(duì)于中國(guó)和美國(guó)，歐盟對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)的要求更為寬松。
根據(jù)歐盟共同體外觀注冊(cè)條例第3款關(guān)于外觀設(shè)計(jì)的定義所述，外觀設(shè)計(jì)指的是產(chǎn)品的整體或部分外觀，應(yīng)特別是指由產(chǎn)品本身和/或其裝飾的線條、輪廓、顏色、形狀、紋理和/或材料的特征所形成的外觀設(shè)計(jì)；前述的產(chǎn)品包括圖形符號(hào)（graphic symbols），但不包括計(jì)算機(jī)程序。
歐盟注冊(cè)制共同體外觀審查指南第4.1.3款在解釋歐盟外觀的定義時(shí)進(jìn)一步將圖形用戶界面（GUI）外觀定義為屬于歐盟共同體外觀注冊(cè)條例中規(guī)定可予以注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)主題之一。
歐盟共同體外觀注冊(cè)條例及其審查指南中，未對(duì)GUI外觀有進(jìn)一步限定。由于在歐盟外觀注冊(cè)中，視圖即為尋求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)本身，無需提交簡(jiǎn)要說明及權(quán)利要求書等其他內(nèi)容，所以在需求歐盟外觀保護(hù)的GUI外觀注冊(cè)時(shí)更應(yīng)注意提交的視圖應(yīng)只顯示尋求保護(hù)的GUI外觀設(shè)計(jì)部分，而不是提交隨著人機(jī)交互而改變的GUI外觀。歐盟的GUI外觀注冊(cè)并不像中國(guó)必須依托于產(chǎn)品，也不像美國(guó)要求用于制造，而是可以僅僅只申請(qǐng)GUI本身的外觀注冊(cè)。同時(shí)，歐盟還允許提交一系列代表動(dòng)態(tài)變化順序的靜態(tài)圖像視圖來保護(hù)動(dòng)態(tài)GUI外觀設(shè)計(jì)。這里需要提醒注意的是歐盟外觀注冊(cè)中每設(shè)計(jì)的視圖數(shù)量并限制于7幅，所以在申請(qǐng)歐盟動(dòng)態(tài)GUI外觀注冊(cè)時(shí)會(huì)受視圖數(shù)量的限制。
英國(guó)
提及歐盟外觀注冊(cè)，就不得不提及英國(guó)外觀。英國(guó)脫歐以后，若想獲得英國(guó)的外觀保護(hù)，需要單獨(dú)提交一件英國(guó)外觀注冊(cè)。英國(guó)外觀注冊(cè)系統(tǒng)和歐盟非常相似，在英國(guó)專利法中外觀設(shè)計(jì)指的是產(chǎn)品的整體或部分外觀，應(yīng)特別是指由產(chǎn)品或其裝飾的線條、輪廓、顏色、形狀、紋理或材料的特征所形成的外觀設(shè)計(jì)；前述的產(chǎn)品包括圖形符號(hào)（graphic symbols），但不包括計(jì)算機(jī)程序。
與歐盟外觀注冊(cè)主要的不同點(diǎn)在于英國(guó)外觀注冊(cè)中可以提交免責(zé)聲明（disclaimer）來保護(hù)部分GUI外觀設(shè)計(jì)，而歐盟外觀注冊(cè)必須在視圖中表示不予保護(hù)的部分。另外，英國(guó)外觀注冊(cè)中每設(shè)計(jì)限制的視圖數(shù)量為12幅，可以更多地展示動(dòng)態(tài)GUI的變化過程。
日本
相當(dāng)于上述國(guó)家及地區(qū)，日本GUI的外觀保護(hù)一直還是相對(duì)嚴(yán)格的。在2019年外觀法修正案以前，若想獲得日本的GUI外觀保護(hù)，只能利用日本局部外觀保護(hù)的規(guī)定處理。像中國(guó)專利法規(guī)定的一樣，GUI外觀必須依附于產(chǎn)品。但是，根據(jù)在2019年3月生效實(shí)施的日本外觀法修正案，GUI外觀（graphic images）已經(jīng)可以獨(dú)立于產(chǎn)品作為一項(xiàng)外觀專利的保護(hù)客體，，如通過互聯(lián)網(wǎng)提供的圖像、投影到非顯示設(shè)備上的圖像等，但是需要注意的是日本外觀設(shè)計(jì)不保護(hù)與外觀設(shè)計(jì)的物品無任何功能關(guān)系的圖像，如僅用于美學(xué)目的的繪畫、文字等。日本外觀審查指南第四部分第一章中對(duì)于GUI外觀的審查進(jìn)行了專門的介紹。
根據(jù)日本外觀審查指南第四部分第一章中的規(guī)定，2019年外觀法修正案實(shí)施以后，日本專利法對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)分為了兩種類型：1）單獨(dú)的GUI外觀保護(hù)，如圖標(biāo)的圖形圖像（網(wǎng)頁(yè)上的按鈕）、網(wǎng)頁(yè)的圖形圖像、顯示時(shí)間的圖形圖像等，也被稱之為“圖形圖像外觀（graphic image design）”；2）作為物品或建筑物的一部分的GUI外觀保護(hù)，如，也被稱之為“包括在物品上的某一部分的圖形圖像的外觀（design including a graphic image on a part of an article etc.）”。
根據(jù)日本外觀審查指南所述，電影、游戲等圖形圖像由于無法確定是否這類GUI屬于包括在物品上的某一部分的圖形圖像的外觀，所以無法授予日本的外觀專利權(quán)。
根據(jù)日本外觀審查指南所述，可以允許動(dòng)態(tài)GUI和實(shí)現(xiàn)同一功能的視圖放在一件申請(qǐng)中。但是，實(shí)現(xiàn)同一功能是否屬于同一設(shè)計(jì)還要看圖形圖像視圖變化之間是否存在相關(guān)確定性。總得來說，日本GUI外觀保護(hù)相對(duì)于中國(guó)在改法后更為靈活，例如不再依托于產(chǎn)品，但是和中國(guó)一樣，日本GUI外觀保護(hù)對(duì)于功能特征也有一定的要求。