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文/北京市集佳律師事務(wù)所 李洪江
2013年，中國提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的重大倡議，得到國際社會高度關(guān)注。“一帶一路”戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程，包括政治、經(jīng)濟、社會、外交、文化等各方面的合作。隨著“一帶一路”建設(shè)步入快車道，越來越多的投資項目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目等在沿線國家落地?？梢灶A(yù)見，“一帶一路”戰(zhàn)略的深入實施，將增進中國與沿線各國經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作急劇增長，并實現(xiàn)在投資、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、人文交流等各方面的深入融合，而經(jīng)貿(mào)合作的制度保障在于規(guī)則的輸出，特別是在“一帶一路”沿線各國政治、法制環(huán)境存在巨大差異的背景下，知識產(chǎn)權(quán)制度的輸出因其獨特性成為突破口之一。
一、“一帶一路”框架下的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀
1、中國無疑是知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者
中國首先來看，其知識產(chǎn)權(quán)制度總體上是適應(yīng)了其經(jīng)濟發(fā)展并有巨大促進作用的，特別是近年來中國政府在“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的宏觀背景下，知識產(chǎn)權(quán)制度在立法、司法、行政保護等方面取得了巨大進展。2016年全年中國發(fā)明專利申請受理量達到133.9萬件，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件。受理商標注冊申請369.1萬件，同比增長28.35%，連續(xù)15年居世界第一。有效商標注冊量達到1237.6萬件。作品、計算機軟件著作權(quán)登記量分別達到159.9萬件和40.7萬件，同比分別增長18.65%和39.48%。農(nóng)業(yè)、林業(yè)植物新品種權(quán)申請量分別達到2523件和400件。新批準地理標志產(chǎn)品180個。2016年全年專利、商標行政執(zhí)法辦案量分別達到4.9萬件和3.2萬件，同比分別增長36.5%和3.4%。全國海關(guān)全年共查獲侵權(quán)商品1.7萬余批，涉及貨物數(shù)量4200余萬件。各級法院新收知識產(chǎn)權(quán)民事一審案件13.65萬件，同比增長24.8%。
雖然中國知識產(chǎn)權(quán)制度在執(zhí)法、司法保護等反面還存在著諸多問題，但總體上自知識產(chǎn)權(quán)制度建立以來，整個知識產(chǎn)權(quán)制度為中國經(jīng)濟建設(shè)各領(lǐng)域發(fā)展提供了制度保障和政策支持，中國無疑也是知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，中國不僅建立了符合國際通行規(guī)則、門類較為齊全的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，而且在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理等各個方面，也都取得了舉世公認的巨大成就，成為了名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。不僅如此，2015年中國政府又明確提出了“建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國”的戰(zhàn)略目標，中國各行各業(yè)創(chuàng)新主體創(chuàng)新積極性競相迸發(fā)，正在知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵和保護下，為中國科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等貢獻自己的力量。
截止2015年4月，“一帶一路”涉及的沿線國家共在華申請專利24310件，其中發(fā)明專利7993件、實用新型1376件、外觀設(shè)計4941件。申請人主要來自俄羅斯、馬來西亞、新加坡、印度、以色列、泰國、波蘭、捷克、匈牙利、土耳其和沙特阿拉伯等11個國家。主要申請領(lǐng)域包括化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備和計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)。
以上數(shù)據(jù)表明，中國良好的知識產(chǎn)權(quán)制度的運營也吸引了廣大“一帶一路”沿線國家布局中國的知識產(chǎn)權(quán)，進而保護其相應(yīng)的市場競爭力。在此意義上來說，“一帶一路”沿線國家也逐漸成為中國知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者之一。
2、“一帶一路”沿線各國知識產(chǎn)權(quán)制度參差不齊
“市場未動，知識產(chǎn)權(quán)先行”已經(jīng)成為廣大市場競爭主體的必備知識，然而在“走出去”過程中，廣大經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)并非如中國狀況一致，特別是在以高附加值等科技含量集中的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，試圖尋求知識產(chǎn)權(quán)保護卻并非那么易如反掌。
根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線重點國家的申請量較大的有6個：印度（6525件）、俄羅斯（2212件）、新加坡（1918件）、越南（894件）、馬來西亞（600件）、菲律賓（523件）、土耳其（144件）、印度尼西亞（140件）。而2016年，中國PCT國際專利申請受理量卻超過了4萬件大關(guān)。通過數(shù)據(jù)對比不難發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)營主體在傳統(tǒng)發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)布局基本成熟并呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢，這也就意味著中國企業(yè)走出去戰(zhàn)略中，傳統(tǒng)歐美日韓等發(fā)達國家仍為主要方向。而對于“一帶一路”沿線國家的專利申請數(shù)量不難理解，考慮到知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計的滯后性以及市場布局滯后于知識產(chǎn)權(quán)布局的特點，中國廣大經(jīng)營主體并沒有或者還沒有習(xí)慣向“一帶一路”沿線國家進行市場以及知識產(chǎn)權(quán)布局的宏觀設(shè)想。這與“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的參差不齊有直接關(guān)系。
2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局在北京發(fā)布《“一帶一路”及拉美相關(guān)國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境概覽》，針對特定地區(qū)、高風(fēng)險地區(qū)為中國企業(yè)“走出去”提供知識產(chǎn)權(quán)保護指引，為中國“智造”揚帆出海保駕護航。
（1）知識產(chǎn)權(quán)制度比較發(fā)達國家和地區(qū)
中東歐有8個國家（波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亞、羅馬尼亞、白俄羅斯、烏克蘭）的知識產(chǎn)權(quán)制度已達到《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）要求，其綜合經(jīng)濟發(fā)展水平與中國相當，知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境也與中國相當，但不同國家之間仍存在差異。這8個國家中，波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亞、羅馬尼亞等已經(jīng)加入歐盟，其政局相對穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度普遍較嚴。
從東南亞住過來看，新加坡等國家制定并實施了專利法、商標法和著作權(quán)法；菲律賓等國家則制定了綜合知識產(chǎn)權(quán)法；印度尼西亞和馬來西亞的專利法只保護發(fā)明專利和實用新型專利，外觀設(shè)計專利另行立法保護。
2014年3月12日，俄羅斯總統(tǒng)簽署了第35號聯(lián)邦法律，對《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分作了多項重大修改。適用于俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)包括專利權(quán)、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、專有技術(shù)、商標、許可和侵權(quán)責(zé)任多種類型的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。
印度自20世紀90年代開始大幅修訂知識產(chǎn)權(quán)法律。為與國際接軌，印度在2005年的專利法修訂中新增計算機軟件和醫(yī)藥產(chǎn)品專利保護的條款，強有力地刺激和吸引了印度國內(nèi)和國外的投資者。印度對知識產(chǎn)權(quán)的保護秉承“需要則保護”的原則，將知識產(chǎn)權(quán)制度作為一種政策工具，根據(jù)自己的需要而實際運用。在印度，通過海關(guān)行政執(zhí)法進行知識產(chǎn)權(quán)保護也是較為典型的行政執(zhí)法途徑之一。
（2）知識產(chǎn)權(quán)制度欠發(fā)達國家和地區(qū)
以沙特、阿聯(lián)酋、卡塔爾、巴林、阿曼、科威特、埃及為代表的中東七國，其知識產(chǎn)權(quán)綜合能力則相對薄弱，與其高度發(fā)達的經(jīng)濟環(huán)境對比鮮明，其創(chuàng)新活力可見一斑。
雖然中亞國家近年來的經(jīng)濟增長速度較高，但是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比較單一，主要依賴能源、農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品以及原材料等的生產(chǎn)和出口，科技創(chuàng)新能力不強，知識產(chǎn)權(quán)整體擁有量非常少；整體知識產(chǎn)權(quán)保護狀況還不發(fā)達，尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法狀況較差。據(jù)統(tǒng)計，2010年至2012年間，中國企業(yè)在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦申請量不足10件。
由于考慮到某些國家的商標或外觀設(shè)計可能觸及不符合伊斯蘭教義和穆斯林文化傳統(tǒng)的內(nèi)容，在商標注冊和外觀設(shè)計方面，GCC各國（海灣阿拉伯國家合作委員會，其成員國包括沙特、阿聯(lián)酋、卡塔爾、巴林、阿曼、科威特六個海灣國家）均自成體系，GCC本身的實體商標法尚未推行，更沒有統(tǒng)一的申請注冊制度。
二、“一帶一路”框架下需要知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一
伴隨著“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟往來的頻繁，特別是包括科技高附加值產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易數(shù)據(jù)的不斷擴大，如何確保投資安全已經(jīng)成為廣大走出去經(jīng)營主體面臨的重要課題，而政治手段將不再是經(jīng)濟糾紛解決中的選項，那么爭議解決機制的建立成為必然要求之一。
1、市場經(jīng)營主體需要運行良好、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的制度保障
考慮到知識產(chǎn)權(quán)制度的非政治性、智力成果交易的密切相關(guān)性、國際統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)制度的共識性等特點，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出成為“一帶一路”戰(zhàn)略實施中除政治因素、外交因素、法治環(huán)境因素之外的必然選擇。
毫無疑問，“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作內(nèi)生動力需要良好的制度保障，只有律令統(tǒng)一，投資主體對其投資回報的可預(yù)期性穩(wěn)定才能確?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的順利實施，特別是目前以國有企業(yè)為投資主體的熱潮退去之后，民營資本或者市場競爭主體的逐步介入更需要統(tǒng)一運行、協(xié)調(diào)一致的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則保駕護航。
知識產(chǎn)權(quán)制度的形成之初，其最初目的即是最單純的——保護智力成果并激勵創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性，這一點與作為政治因素的統(tǒng)治特性截然不同；而經(jīng)濟從業(yè)者追逐“經(jīng)濟利益”的本質(zhì)要求知識產(chǎn)權(quán)制度對其智力成果進行強有力保護。
知識產(chǎn)權(quán)制度天生具有“智力成果交易的密切相關(guān)性”，在科技高附加值產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易過程中，一旦完成物權(quán)轉(zhuǎn)移，智力成果的所有人很難再次對其無形資產(chǎn)進行實體上的控制，對于創(chuàng)新成果來講，很容易被復(fù)制的特性必然打擊沒有貨的足額回報的創(chuàng)新主體的積極性，這與文化輸出的“價值觀特性”具有明顯區(qū)別。
“國際統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)制度的共識性”基本上在全球范圍內(nèi)普遍接受，特別是在“一帶一路”沿線各國中運行良好的世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐亞專利組織、歐洲專利組織、東盟知識產(chǎn)權(quán)組織等區(qū)域性、全球性知識產(chǎn)權(quán)組織在各國發(fā)揮了或多或少的積極作用后，“一帶一路”沿線各國接受程度較高，而區(qū)別于法治因素所帶有的意識形態(tài)環(huán)境而可接受度普遍較高。
2、“一帶一路”的可持續(xù)性發(fā)展要求知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一
尋找到“一帶一路”沿線各國，特別是逐利的市場競爭主體對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的需求一致性，那么“一帶一路”沿線各國勢必具有了內(nèi)生動力去完善和執(zhí)行該知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，而知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一性成為“一帶一路”可持續(xù)性發(fā)展的必然要求。
如果在交易過程中，因為印度動輒針對藥品進行強制許可或者對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象視而不見，那么高附加值科技創(chuàng)新主體所在國家將喪失輸出或者與印度進行藥品技術(shù)許可的動力，對于知識產(chǎn)權(quán)所在國以及印度等輸入國來說均是損失；而馬來西亞由于可以對“即發(fā)侵權(quán)行為提起訴訟”的具體制度并且運行良好，那么廣大知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體將積極踴躍地與其進行經(jīng)貿(mào)往來，特別是輸出高附加值科技產(chǎn)品，不僅能夠豐富其國民的消費需求，更能增加創(chuàng)新主體所在國的經(jīng)濟利益。
2016年，“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)高級別會議在中國北京舉行，“一帶一路”倡議沿線國家知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的代表作出《加強“一帶一路”國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的共同倡議》恰恰體現(xiàn)了，“一帶一路”沿線國家要求知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則統(tǒng)一的迫切需要。
三、中國“一帶一路”戰(zhàn)略的成功實施更需要知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出
中國知識產(chǎn)權(quán)制度實施30余年以來，在成功保護并激勵廣大競爭主體創(chuàng)新創(chuàng)造成果及活力的同時，在經(jīng)濟建設(shè)中的巨大成就已經(jīng)得到包括“一帶一路”沿線各國在內(nèi)的全球國家的認可。在中國經(jīng)濟建設(shè)走出去戰(zhàn)略實施的過程中，資本逐利的特性體現(xiàn)的更加淋漓盡致，特別是在“一帶一路”大框架下，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一性要求中國輸出自有的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。
1、中國運行良好的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則具有輸出的可行性
中國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立與不斷完善，有力地保障了中國的經(jīng)濟社會發(fā)展。一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度有力地促進了國家的創(chuàng)新發(fā)展。中國通過不斷加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，營造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，極大地激發(fā)了人們的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情。中國在高鐵、核能、新一代移動通信、航空航天等領(lǐng)域，研發(fā)掌握了一批自主知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵技術(shù)，有力推動了中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，加快了從中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度有力地支撐了國家的對外開放。日益完善的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境吸引了越來越多的國外企業(yè)來華投資興業(yè)。僅“十二五”時期，國外企業(yè)來華申請專利就由9.8萬件增加到了13.4萬件，其中“一帶一路”沿線國家的企業(yè)在華專利申請量也在穩(wěn)步增長。
可以說，中國知識產(chǎn)權(quán)制度的良好運行具有可復(fù)制性的前提條件。
2、中國運行良好的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則具有輸出的內(nèi)生動力
中國企業(yè)在維護自身知識產(chǎn)權(quán)的過程中，已經(jīng)熟悉并掌握了中國政府設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)制度和游戲規(guī)則，并且能夠運用自身游戲規(guī)則為自身利益謀求發(fā)展，因此廣大競爭主體在走出去過程中希望“一帶一路”沿線國家能夠提供良好的知識產(chǎn)權(quán)保護，只有這樣才能保障中國廣大企業(yè)主的投資回報預(yù)期。
2013年12月4日，江蘇省無錫市中級人民法院向被告中國建材集團下屬子公司合肥神馬科技集團有限公司送達ZL200880010220.5涉案專利侵權(quán)訴訟的判決書，駁回原告英國BWE公司的所有訴訟請求。這標志著中國自主研發(fā)的“鋁管包覆連續(xù)擠壓機生產(chǎn)線”沒有侵犯跨國巨頭的知識產(chǎn)權(quán)并進而打破了國際壟斷寡頭在這一細分領(lǐng)域長達數(shù)十年的壟斷地位。
如果上述合肥神馬科技集團有限公司在“一帶一路”沿線國家輸出上述“鋁管包覆連續(xù)擠壓機生產(chǎn)線”過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象，其必然要求沿線國家能夠提供強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護，打擊那些抄襲、復(fù)制其“鋁管包覆連續(xù)擠壓機生產(chǎn)線”的侵權(quán)者，又能保護其進行進一步地升級換代，使其保持技術(shù)制高點的優(yōu)勢。
3、中國政府應(yīng)當為知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出提供政治保障
“一帶一路”戰(zhàn)略的成功來自于廣大“一帶一路”沿線國家特別是中國作為東道國的積極推動特別是廣大經(jīng)營主體的良性參與，雖然實施初期以國有企業(yè)為主體的投資者多以鐵路、公路、港口、電力設(shè)施等為主體的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主，但是國有企業(yè)完成歷史使命之后，民營經(jīng)濟體勢必會迎頭趕上，才能調(diào)動整個“一帶一路”沿線國家的積極性和創(chuàng)新活力。然而資本逐利的本性要求“一帶一路”沿線國家保障其資本投入的安全和回報預(yù)期。
作為廣大民營企業(yè)主體，憑借其自身力量實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出并力爭實現(xiàn)統(tǒng)一難度可想而知，因此中國政府需要借助政治的、經(jīng)濟的、外交的、安全的領(lǐng)域等手段，推動“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出，為中國“一帶一路”參與主體提供有力的知識產(chǎn)權(quán)制度保障。
比如中國政府可以通過“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警信息通報機制，及時發(fā)布“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，特別是高頻率侵權(quán)國家信息等，以向其施加壓力督促其提升自身的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。
比如中國政府可以通過“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法措施，完善《中華人民共和國對外貿(mào)易法》第29條 的相關(guān)規(guī)定，在一定程度上對外國進口商侵犯我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的進口行為，組織有關(guān)部門加強調(diào)查、研究，并及早制定本條款的相關(guān)立法解釋、司法解釋，并在實際操作中給侵犯知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)以“顏色”，保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的國內(nèi)利益。
“一帶一路”框架下的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出意義重大，不僅是“一帶一路”沿線國家參與主體的迫切需求，也是中國政府作為東道國確?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的順利實施的必然要求，在“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出過程中，中國政府應(yīng)當積極引導(dǎo)廣大參與主體，力爭實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一，以保護廣大創(chuàng)新主體的積極性，為“一帶一路”戰(zhàn)略地健康發(fā)展實現(xiàn)互惠互利。
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