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文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 閆春德
如大家所知，類似商品是商標法中的基礎(chǔ)性概念，商標法中有關(guān)商標的注冊、管理和保護等規(guī)定均在此概念上展開。不論商標民事侵權(quán)糾紛案件，還是商標授權(quán)確權(quán)行政糾紛案件，對涉案商品和/或服務(wù)是否構(gòu)成相同或類似的判定至關(guān)重要。商品或服務(wù)類似關(guān)系的判定，既是商標民事侵權(quán)糾紛案件的重要考量因素，也是商標授權(quán)確權(quán)行政糾紛案件確定訴爭商標是否予以核準注冊的基礎(chǔ)。
而依照現(xiàn)有的立法框架和司法實踐，《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》（以下簡稱“《區(qū)分表》”）在判定商品和/或服務(wù)是否構(gòu)成相同或類似方面起到重要的參考作用。由此，在實踐中，不僅出現(xiàn)了將《區(qū)分表》中歸為不類似的商品或服務(wù)判定為構(gòu)成類似的情形，即所謂的“正向突破”。也出現(xiàn)了將《區(qū)分表》中歸為類似的商品或服務(wù)判定為不構(gòu)成類似的情形，即所謂的“反向突破”。限于篇幅，筆者將在本文中集中就“反向突破”的相關(guān)情形，結(jié)合所檢索到的現(xiàn)有案例進行探討，以求教于方家。
引言
《分類表》系中國商標局根據(jù)《尼斯分類》而制定。相較于《尼斯分類》將商品主要按功能、用途，將服務(wù)主要按行業(yè)進行分類的標注，《區(qū)分表》則大致從四個層次對商品和服務(wù)進行劃分，即將商品和服務(wù)的類別作為第一層次，將商品和服務(wù)的類似群組作為第二層次，將同一類似群組分不同的自然段部分作為第三層次，最后再通過“注”的形式對“交叉檢索”的情形進行說明作為第四層次。
一般而言，《分類表》作為商標評審的指南，在引導(dǎo)申請人申請注冊商標，以及指導(dǎo)商標評審工作方面不可或缺。但市場情況千變?nèi)f化，《分類表》如同法律法規(guī)一樣，也具有一定的滯后性局限。為此，在商標民事侵權(quán)案件及商標授權(quán)確權(quán)行政案件中，結(jié)合具體案情，對《分類表》進行必要的突破有其現(xiàn)實必要。
反向突破的適用及相關(guān)案例
基于商標授權(quán)確權(quán)的相關(guān)制度設(shè)計，“正向突破”基本上是發(fā)生商標異議復(fù)審及無效宣告案件中，而“反向突破”則基本上是發(fā)生在商標駁回復(fù)審類案件中。因商標駁回復(fù)審案件系基于商標注冊申請、后續(xù)的審查、駁回等程序，在該系列制度設(shè)計中，僅有商標注冊申請人出現(xiàn)發(fā)表相關(guān)意見，引證商標權(quán)利人并未在該系列程序中進行實質(zhì)性參與。故，目前的實踐特別是商標評審階段，絕大多數(shù)情況下，基于對客觀穩(wěn)定性及審查一致性的考慮，并從為商標申請注冊提供必要的穩(wěn)定預(yù)期角度的考量，一般是不會對《區(qū)分表》進行“反向突破”。
但有原則就會有例外。在司法實踐中，特別是最近幾年，已逐步出現(xiàn)多個“反向突破”的判例。這些案件，一般都是法院認為不會造成相關(guān)公眾混淆誤認的駁回復(fù)審類案件，法院會在綜合考慮商品的功能、用途、銷售渠道、消費對象等方面存在差異的情況，將《區(qū)分表》中歸為類似的商品或服務(wù)，判定為不溝通類似，進而對《區(qū)分表》進行了大膽的“反向突破”。
以下，筆者結(jié)合所檢索到的幾個案例，就“反向突破”的具體情況進行逐一介紹：
1、第6419088號“baby GAP”商標駁回復(fù)審行政糾紛案
據(jù)筆者檢索，該案系由北京市第一中級人民法院一審終審【案號：（2014）一中行（知）初字第7344號】。該院認為，申請商標指定使用的“嬰兒車；嬰兒車蓋篷；嬰兒汽車車座”等商品與引證商標所核定使用的“汽車底盤；車輛拉力桿；車輛用扭矩桿”等商品雖然在《區(qū)分表》中源于同一類別（分屬于第1211群組及1202群組），屬于類似商品，但二者在功能用途、銷售渠道等方面不相同，故不構(gòu)成類似商品。
2、第10437016號“FPM”商標駁回復(fù)審行政訴訟案
該案亦由北京知識產(chǎn)權(quán)法院一審【案號：（2015）京知行初字第3737號】、北京市高院人民法院終審【案號：(2016)京行終1506號】，兩級法院均認為“人工種植的紅木木材”是一種主要為制造高檔家具而用的特殊的木材，與同屬于1901群組的“建筑用木材、鑲嵌用木材、鋪地木材”等商品雖然均為建筑用材料，但二者在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費對象等方面均存在較大差異,不屬于同一種或類似商品。
3、第13954264號“TAATA”商標駁回復(fù)審行政訴訟案
該案亦由北京知識產(chǎn)權(quán)法院一審【案號：(2015)京知行初字第4864號】、北京市高院人民法院終審【案號：（2016）京行終2629號】，兩級法院均認為“剃須刀、指甲銼、脫毛器（電力或非電力）”等商品屬于日常生活用品類，而同屬0806群組的“手工操作的手工具”商品屬于手工操作的手工具，二者在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費群體等方面區(qū)別明顯，不構(gòu)成相同或類似商品。
4、第13948743號“SURPAC”商標駁回復(fù)審行政糾紛案
該案亦由北京知識產(chǎn)權(quán)法院一審【案號：(2015)京知行初字第6094號】、北京市高院人民法院終審【案號：(2016)京行終3453號】，兩級法院均認為，訴爭商標指定使用的“計算機軟件，用于數(shù)據(jù)管理、具體化、量化和評估礦藏數(shù)據(jù)計算機軟件，用于管理、創(chuàng)建、處理、分析和顯示采礦及勘探、地質(zhì)、礦體建模、測量、地表和地下礦山規(guī)劃與設(shè)計、礦山調(diào)度、礦產(chǎn)資源的統(tǒng)計報告、儲量及礦山生產(chǎn)所使用的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫的計算機軟件商品”，與引證商標指定使用的“鼠標器套”雖屬于0901同一類似群組的商品，但訴爭商標指定使用的商品主要是有特定用途的計算機軟件商品，與引證商標指定使用的“鼠標器套”在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售渠道、消費群體等方面差異較大，不屬于類似商品。
5、第14831159號“CROOZ及圖”商標駁回復(fù)審行政訴訟案
該案由北京知識產(chǎn)權(quán)法院一審【案號：（2016）京73行初1514號】、北京市高院人民法院終審【案號：（2016）京行終字第4145號】，兩級法院均考慮具體商品在消費群體、銷售渠道等方面的差異、申請商標具備較高知名度等因素，最終認定“計算機游戲軟件”商品與同屬0901群組的“計算機外圍設(shè)備”商品不類似。
簡析及建議
如前文所述，商標法設(shè)置商品類似關(guān)系，旨在對商標按商品類別進行注冊、管理和保護。在商標授權(quán)確權(quán)判定過程中對商品或服務(wù)是否類似的判斷旨在避免來源混淆。我國商標法采取注冊制度，以申請在先為基本原則，在在先商標本身處于有效狀態(tài)的情況下，在后申請的商標具有主動避讓的義務(wù)，不能因其未事前盡到必要的注意和避讓義務(wù)，而因其事后自身的經(jīng)營規(guī)模而影響在先已申請注冊商標專用權(quán)的保護范圍。因此而言，如無特殊情況，《區(qū)分表》作為判斷類似商品或者服務(wù)的重要參考這一大的原則不應(yīng)被肆意突破。
就這個問題，筆者也注意到，在國際注冊第1175893號“LAUNCHWORKS”商標駁回復(fù)審行政糾紛案件中，一審時【案號：(2015)京知行初字第2893號】，北京知識產(chǎn)權(quán)法院對《區(qū)分表》進行了“反向突破”認為，“汽車維修管理軟件”系由汽車維修者向汽車使用者提供汽車維修、管理服務(wù)的工具性軟件，而“游戲軟件”系由游戲運營商向游戲玩家提供娛樂、消遣服務(wù)的娛樂性軟件，二者在銷售渠道、研發(fā)主體、消費群體、銷售渠道、功能、用途等方面存在明顯區(qū)別，不構(gòu)成類似商品或服務(wù)。訴爭商標的指定使用的“游戲軟件”商品為軟件類產(chǎn)品，而引證商標核定使用的“計算機及其外圍設(shè)備”等商品屬于硬件類產(chǎn)品,二者在功能用途等方面也存在較大區(qū)別，亦未構(gòu)成類似商品。而二審階段【案號：(2016)京行終3210號】，北京市高級人民法院則認為，訴爭商標指定使用的“游戲軟件”商品與引證商標核定使用的“汽車維修管理軟件、計算機及其外圍設(shè)備”商品均屬0901類似群組，并且“游戲軟件”與“汽車維修管理軟件”均屬計算機軟件產(chǎn)品，二者差異僅系軟件運行的功能不同，但是在生產(chǎn)部門、運行方法、消費群體及銷售渠道等方面存在密切聯(lián)系；同時“游戲軟件”與“計算機及其外圍設(shè)備”雖然存在軟、硬件產(chǎn)品的差異，但是二者的消費群體和銷售渠道存在密切聯(lián)系，而且軟件的運轉(zhuǎn)依托于計算機硬件設(shè)備的存在，因此上述商品之間已經(jīng)構(gòu)成類似。進而，二審將一審判決撤銷。
通過這個案例，可以隱約讀出，二審法院盡量保持判定標準的穩(wěn)定性和一致性，為注冊商標權(quán)利范圍提供穩(wěn)定預(yù)期方面的良苦用心。
但同時，也須強調(diào)的是，社會發(fā)展瞬息萬變，當(dāng)今企業(yè)經(jīng)營發(fā)展模式的多元化、規(guī)模化經(jīng)營已成主流，且隨著互聯(lián)網(wǎng)因素的介入，對商品和服務(wù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生了深遠影響。在此情況下，在個案中，結(jié)合案件具體情況，從鼓勵經(jīng)營者守法、誠信經(jīng)營出發(fā)，并出于防止消費者對商品或服務(wù)來源產(chǎn)生混淆的目的，有必要對《區(qū)分表》進行“反向突破”，以厘清商業(yè)標識各自的市場邊界。
在對《區(qū)分表》進行“反向突破”時，應(yīng)綜合考慮訴爭商標指定使用商品或服務(wù)的消費者的特殊性、消費者在購買和使用相關(guān)商品或服務(wù)時所施予的較高注意力以及訴爭商標在先使用的情況、在先注冊人的惡意等因素。
綜上，筆者理解，商標申請人在進行商標申請注冊之前，有必要對現(xiàn)有申請注冊情況進行必要的檢索，如發(fā)現(xiàn)有在先已申請或已注冊商標，應(yīng)進行合理避讓。但若具有在先使用等情況，在不違背誠實信用原則的前提下，則可以考慮收集相應(yīng)的證據(jù)，并從二者所指定或核定使用的商品或服務(wù)在功能、用途、生產(chǎn)部門、銷售途徑、消費對象等方面確有差異的角度去爭取對《區(qū)分表》的“反向突破”，并在實際經(jīng)營中保持各自的合理權(quán)利邊界。
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