文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 耿苑

　　一、問(wèn)題概述

　　通常情況下，在美國(guó)OA中，如果審查員明確指出了可授權(quán)的權(quán)項(xiàng)，則將可授權(quán)權(quán)項(xiàng)的特征增加到獨(dú)權(quán)很可能被直接授權(quán)。

　　這樣做雖然授權(quán)的可能性最高，但是很可能導(dǎo)致授權(quán)范圍較小，是否有更好的策略，即能保證授權(quán)又可以爭(zhēng)取更大的授權(quán)范圍呢？筆者根據(jù)一個(gè)實(shí)際案例來(lái)探討此類OA的答復(fù)策略。

　　?案例

　　在一個(gè)美國(guó)申請(qǐng)中，權(quán)利要求如下：

　　Original Claim 1: A method, comprising feature A.

　　Original Claim 2: The method according to claim 1, comprising feature B.

　　Original Claim 3: The method according to claim 2, comprising feature C.

　　在美國(guó)OA1中，審查員認(rèn)為獨(dú)權(quán)1已被D1公開(kāi)，從權(quán)2可授權(quán)，從權(quán)3是從權(quán)2的從權(quán)，因此也可授權(quán)。

　　經(jīng)過(guò)分析，代理人發(fā)現(xiàn)從權(quán)2的范圍較小，而且代理人發(fā)現(xiàn)說(shuō)明書中有其他較好的特征與D1可以區(qū)別，或者獨(dú)權(quán)1的某個(gè)特征與D1的特征在本質(zhì)上并不相同，但是由于撰寫不夠清楚導(dǎo)致不能排除對(duì)比文件，但是根據(jù)說(shuō)明書是可以修改權(quán)利要求從而與D1區(qū)別。

　　答復(fù)策略1

　　針對(duì)以上案例，最簡(jiǎn)單的方法就是將從權(quán)2的特征增加到權(quán)1，如下：

　　Amended Claim 1: A method, comprising feature A and feature B.

　　Cancelled Claim 2.

　　Amended Claim 3: The method according to claim 1, comprising feature C.

　　這種方式的優(yōu)點(diǎn)是不需要任何爭(zhēng)辯，而且很可能被直接授權(quán)。但是缺點(diǎn)是從權(quán)2的特征較多而且不可分割，若全部增加則會(huì)導(dǎo)致獨(dú)權(quán)保護(hù)范圍非常小。

　　答復(fù)策略2

　　為了爭(zhēng)取更大的保護(hù)范圍，另一種方式是根據(jù)說(shuō)明書修改獨(dú)權(quán)1，保留權(quán)2和權(quán)3不變，如下：

　　Amended Claim 1: A method, comprising feature A and New feature D from Description.

　　Original Claim 2: The method according to claim 1, comprising feature B.

　　Original Claim 3: The method according to claim 2, comprising feature C.

　　這種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以爭(zhēng)取比權(quán)2更大的范圍，而且所要保護(hù)的方案是申請(qǐng)人實(shí)際希望保護(hù)的，但是缺點(diǎn)是在答復(fù)稿中需要爭(zhēng)辯修改的權(quán)1與D1的區(qū)別，而且審查員有可能增加對(duì)比文件來(lái)下發(fā)Final OA。

　　當(dāng)然，即便下發(fā)了Final OA，此時(shí)代理人也可以按照“答復(fù)策略1”來(lái)修改，也能夠獲得授權(quán)。雖然多答復(fù)了一次OA，但是增加了更大授權(quán)范圍的可能性，因此在申請(qǐng)人重視保護(hù)范圍的情況下，“答復(fù)策略1”是比“答復(fù)策略2”更好的策略。

　　但是“答復(fù)策略2”實(shí)際上還有一個(gè)缺點(diǎn)，就是放棄了已經(jīng)被審查員認(rèn)可的授權(quán)范圍。因?yàn)榧幢惆凑铡按饛?fù)策略2”修改的權(quán)利要求可以被授權(quán)，其授權(quán)范圍是：

　　A+D；

　　A+D+B；

　　A+D+B+C。

　　而審查員已經(jīng)認(rèn)可的授權(quán)范圍是：

　　A+B；

　　A+B+C。

　　因此“答復(fù)策略2”放棄了可授權(quán)范圍A+B。實(shí)際上，A+D的范圍可能比A+B的范圍大，但是并沒(méi)有包含A+B，也就是說(shuō)A+D與A+B的范圍是不同的。“答復(fù)策略2”只能獲得A+D，卻放棄了已經(jīng)唾手可得的范圍A+B和A+B+C，對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)也是一種損失。

　　答復(fù)策略3

　　為了克服“答復(fù)策略2”的以上缺點(diǎn)，另一種修改方式在“答復(fù)策略2”的基礎(chǔ)上，增加新的獨(dú)權(quán)和從權(quán)來(lái)保護(hù)A+B和A+B+C，如下：

　　Amended Claim 1: A method, comprising feature A and New feature D from Description.

　　Original Claim 2: The method according to claim 1, comprising feature B.

　　Original Claim 3: The method according to claim 2, comprising feature C.

　　New Claim 4: A method, comprising feature A and feature B.

　　New Claim 5: The method according to claim 4, comprising feature C.

　　以上方式兼具“答復(fù)策略1”和“答復(fù)策略2”的優(yōu)點(diǎn)，既保護(hù)了可授權(quán)的范圍，又爭(zhēng)取了較大的范圍。若爭(zhēng)辯A+D成功，則被授權(quán)的范圍有：

　　A+D；

　　A+D+B；

　　A+D+B+C；

　　A+B；

　　A+B+C。

　　顯然，其整體的保護(hù)范圍比“答復(fù)策略2”更大。

　　若爭(zhēng)辯A+D不成功，審查員下發(fā)了Final OA，此時(shí)代理人仍然可以按照“答復(fù)策略1”來(lái)修改，也能夠獲得授權(quán)。

　　因此，在有可授權(quán)權(quán)項(xiàng)的情況下，“答復(fù)策略1”僅是最次優(yōu)的策略，可以作為保底使用，若申請(qǐng)人不急于授權(quán)，可以考慮以上“答復(fù)策略3”以爭(zhēng)取最大的保護(hù)范圍。

　　二、注意事項(xiàng)

　　注意事項(xiàng)1

　　上述“答復(fù)策略3”不適用于中/歐/日/韓等國(guó)家的OA答復(fù)。因?yàn)楠?dú)權(quán)1和獨(dú)權(quán)4之間存在單一性問(wèn)題。

　　而在美國(guó)，在這個(gè)階段一般是不會(huì)下發(fā)RR的，因此，在美國(guó)獨(dú)權(quán)1和獨(dú)權(quán)4是可以同時(shí)被授權(quán)的。

　　注意事項(xiàng)2

　　顯然，基于“答復(fù)策略3”也可以修改為：

　　Amended Claim 1: A method, comprising feature A and feature B.

　　Cancelled Claim 2.

　　Amended Claim 3: The method according to claim 1, comprising feature C.

　　New Claim 4: A method, comprising feature A and New feature D from Description.

　　New Claim 5: The method according to claim 4, comprising feature B.

　　New Claim 6: The method according to claim 5, comprising feature C.

　　上述修改的范圍也是上述5個(gè)范圍，但是權(quán)利要求總數(shù)變成了6個(gè)（增加了1個(gè)），無(wú)謂的增加了權(quán)利要求總數(shù)，因此不建議上述修改。

　　注意事項(xiàng)3

　　“答復(fù)策略3”的缺點(diǎn)是增加了獨(dú)權(quán)的數(shù)量和總權(quán)項(xiàng)的數(shù)量。在原始權(quán)利要求較多的情況下，很可能造成超項(xiàng)，從而產(chǎn)生較大的超項(xiàng)費(fèi)。如果爭(zhēng)辯A+D不成功，則白白產(chǎn)生超項(xiàng)費(fèi)。 代理人可以考慮減少增加的從權(quán)。而且即便是產(chǎn)生了超項(xiàng)費(fèi)，也比提分案更節(jié)省費(fèi)用。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題代理人應(yīng)該向申請(qǐng)人提供選擇，由申請(qǐng)人在費(fèi)用和保護(hù)范圍之間進(jìn)行權(quán)衡。