文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 韓宏星

　　摘要：新修訂的中國專利法的一個(gè)引人注目的變化是在第42條中引入了關(guān)于專利期限補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。該規(guī)定落地需要不同行政機(jī)構(gòu)主體間的互動(dòng)協(xié)作才能實(shí)行。本文就如何在專利行政機(jī)構(gòu)（專利局）和藥品審批行政機(jī)構(gòu)（食藥監(jiān)局）兩個(gè)行政主體間進(jìn)行協(xié)作提出了具體操作程序的建議。

　　關(guān)鍵詞：專利期補(bǔ)償機(jī)構(gòu)協(xié)作

　　新修訂的中國專利法的一個(gè)引人注目的變化是在第42條中引入了專利期限補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。第42條第3款規(guī)定“為補(bǔ)償新藥上市審評(píng)審批占用的時(shí)間，對在中國獲得上市許可的新藥相關(guān)發(fā)明專利，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求給予專利權(quán)期限補(bǔ)償。補(bǔ)償期限不超過五年，新藥批準(zhǔn)上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年”。

　　眾所周知，制藥廠商因藥品技術(shù)審評(píng)和行政審批過程導(dǎo)致專利有效保護(hù)期減損，第42條的上述規(guī)定對于鼓勵(lì)新藥創(chuàng)新和推動(dòng)我國新藥研發(fā)具有重要意義。

　　然而，上述條款要在中國有效落地還有必要在程序和機(jī)構(gòu)上加以補(bǔ)充和完善，否則就會(huì)難以實(shí)行。原因很簡單，專利期補(bǔ)償需要確認(rèn)補(bǔ)償?shù)钠谙?，補(bǔ)償期限的計(jì)算和確認(rèn)是由作為藥品審評(píng)審批的行政主體的食藥監(jiān)局來完成的，而專利期補(bǔ)償?shù)拇_定和公布則是由作為專利審查和授權(quán)的行政主體的專利局來完成的。換言之，此條款需要兩個(gè)行政機(jī)構(gòu)的互動(dòng)協(xié)作才能完成。因此有必要根據(jù)專利期補(bǔ)償?shù)某绦蛞蠛吞攸c(diǎn)構(gòu)建有效的機(jī)構(gòu)間協(xié)作。

　　在專利期補(bǔ)償（或稱專利期延長，Patent Term Extension, PTE）這一政策下，補(bǔ)償日期的審查和計(jì)算其實(shí)是個(gè)相對復(fù)雜的問題。在美國，PTE的計(jì)算可以歸納為下面的公式【1】：

　　PTER = (AP-PPIP_AP-DD_AP) + 1/2 (TP-PPIP_TP – DD_TP) 式（1）

　　其中，PTER為PTE可獲得的延長天數(shù)，AP為審批期天數(shù)，TP為測試期天數(shù)，PPIP為截至專利授權(quán)日的天數(shù)，DD為申請人未盡責(zé)響應(yīng)的天數(shù)，下角標(biāo)“TP”和“AP”分別表示發(fā)生在測試期和審批期期間的行為。而測試期與審查期之和又被稱為強(qiáng)制審查期（Regulatory Review Period, RRP）。

　　不論我國在實(shí)踐中如何規(guī)定，上述變量在實(shí)際確定PTE時(shí)都是需要考慮的，因?yàn)闇y試期相當(dāng)于臨床試驗(yàn)期，審批期相當(dāng)于藥品行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政審批的期間（包括藥品審評(píng)中心的技術(shù)審評(píng)期間），這些時(shí)段對于不同國家來說都是必然要經(jīng)歷的。

　　另一方面，如何確定這些變量其實(shí)不是一個(gè)簡單的事情。首先，這不是專利局一家行政機(jī)構(gòu)能夠容易完成的。因?yàn)閷τ谏鲜雠R床試驗(yàn)階段和藥監(jiān)局行政審批階段（包括藥品審評(píng)中心的技術(shù)審評(píng)）所耗費(fèi)的時(shí)間，專利局是不掌握相關(guān)數(shù)據(jù)的。即便藥品行政機(jī)構(gòu)（國家食品藥品監(jiān)督管理局，以下簡稱藥監(jiān)局）能夠?qū)⒂嘘P(guān)數(shù)據(jù)共享給專利局，考慮到實(shí)際情況的復(fù)雜性，也會(huì)存在很多潛在問題，例如很多時(shí)間并不是可以很容易地確定。因此最合理的做法可能應(yīng)該是：由藥監(jiān)局完成上述各項(xiàng)變量的計(jì)算和確定，由專利局負(fù)責(zé)受理PTE申請、審查并最終確定和公布PTE天數(shù)。

　　總之，在對應(yīng)性比對和判斷以及PTE日期審查和計(jì)算等方面，都涉及跨部門的業(yè)務(wù)處理，因此需要兩個(gè)行政部門協(xié)調(diào)完成。在操作上，其實(shí)可以充分借鑒美國USPTO和FDA之間的協(xié)作機(jī)制。例如，筆者建議可以考慮采用如下的操作程序：

　　1）PTE申請人（專利權(quán)人）在收到藥監(jiān)局上市批準(zhǔn)的規(guī)定時(shí)限內(nèi)（例如60日）向?qū)＠痔峤籔TE申請；

　　2）專利局將受理的符合形式要求的申請材料移交藥監(jiān)局相應(yīng)部門并提出進(jìn)行比對分析所需的申報(bào)審批資料；

　　3）藥監(jiān)局將相關(guān)的申報(bào)審批資料共享給專利局，專利局完成比對分析和判斷，不符合對應(yīng)性要求的，專利局做出拒絕給予PTE的審查結(jié)論，程序終止；符合對應(yīng)性要求的，專利局將結(jié)果通知藥監(jiān)局；

　　4）藥監(jiān)局負(fù)責(zé)計(jì)算相關(guān)變量，根據(jù)規(guī)定公式計(jì)算PTE，并將結(jié)果通知專利局；

　　5）藥監(jiān)局公布PTE計(jì)算結(jié)果并負(fù)責(zé)處理申請人的異議和聽證事宜；

　　6）專利局審查PTE申請并將確定的PTE期限予以公告。

　　上述程序要求專利局和藥監(jiān)局兩個(gè)行政機(jī)構(gòu)在職責(zé)上完成銜接和分工，才能很好地實(shí)現(xiàn)PTE制度的審查。

　　另外，對于上述第3）步驟中專利局在做出拒絕給予PTE的審查結(jié)論后，應(yīng)當(dāng)在程序上給予申請人異議和聽證的機(jī)會(huì)。

　　關(guān)于上述PTE審查的總體程序及其互動(dòng)關(guān)系見下圖。

　　圖 PTE審查的總體程序及其互動(dòng)關(guān)系示意圖

　　為了高效順暢地完成上述程序，筆者建議在機(jī)構(gòu)設(shè)置上做出適當(dāng)安排，例如保證專人專崗或者成立專門辦公室來處理PTE事宜，包括比對和確認(rèn)對應(yīng)性，計(jì)算和核實(shí)PTE天數(shù)，處理異議和聽證事宜等，以保證程序順暢運(yùn)行。

　　注釋

　　【1】參見：JF Cárdenas-Navia,Thirty years of flawed incentives: an empirical and economic analysis of Hatch-Waxman patent-term restoration，Berkeley Technology Law Journal, 2014, Vol. 29, issue 2: page 1345