文/北京集佳知識產權代理有限公司 郭化雨
交底書的形式、內容如何把握，看不懂怎么辦？
交底書屬于專利代理師和客戶發明人之間的第一道橋梁，是代理師揭開客戶技術方案面紗，一窺廬山真面目的基礎。故如何正確閱讀交底書是理清技術方案的第一步，甚至是影響到整個案件處理質量的關鍵一步。
交底書主要是由作為技術人員的發明人執筆撰寫的，一般會從技術方案的最優實現的角度來說明技術方案，其目的是盡可能的詳細說明方案實現的細節，故展現在交底書中的基本都是具有大量細節信息的完整方案。
發明人撰寫交底書的邏輯與代理師主要工作恰巧相反，代理師需要基于交底書記載的細化方案，通過理解、深挖出其邏輯主線，從而總結出能夠解決主要技術問題的概括方案。
由此可以看出，一名成熟的代理師不光需要能夠快速讀懂交底書中的大量細節信息，而且還需要具備從大量細節信息中理清脈絡，把握主次的能力。
那么如何正確閱讀交底書？
交底書所記載技術方案是理清邏輯主線的基礎。怎么看懂技術方案，尤其是面對一些代理師不熟悉領域的技術方案？套用一句流傳深遠的話“看不懂就使勁看”。有人就會說了，使勁看還看不懂咋辦，筆者覺得也許勁是使了不少，但是勁可能沒有使對地方。
首先需要明確看交底書的心態。
1、“傻”
一些代理師在看交底書時總會帶著莫名的自信，尤其是針對一些看似簡單的方案或者領域貼合教育背景的方案時，感覺發明人寫的自己都懂，十來分鐘就把交底書看完了。這種情況下，代理師很容易陷入發明人的思路中，覺得發明點就應該這樣，涉及的特征都理所應當。然而，這種閱讀方式下，代理師對這類方案的理解都浮于表面，只知道方案是什么，但是不清楚為什么是這樣。
導致之后在和老代理師或審核人溝通時，難以回答“為什么非要這么處理”、“獨權不限定這個特征會有什么問題”等疑問，只能以“交底書就是這么寫的”、“發明人就是這么說的”、“方案就是這樣的啊”來回應，從而讓溝通難以繼續。
而筆者認為，在閱讀交底書時，首先應該放低姿態，把自己當成一個“傻子”，一個什么都不知道的小白。對交底書的內容保持有探究欲、好奇心，不要總覺交底書寫的都是對的，要跳出發明人的固有思路。不僅要知道方案是什么，還得多想想為什么。比如：
為什么解決這個問題要用這個技術？
為什么這么做能有這種效果？
為什么要限定在這個場景？
為什么要用這些特征才能得到這個結果？
只有以這種心態去看交底書，才能跳出發明人的既有撰寫框架。而且，不僅可以識別出交底書中可能出現的邏輯問題、前后矛盾，更能領會發明人發明創造時的心路歷程，從中抓住技術方案的實質，達到“即使身在此山中，也識廬山真面目”的功力。
2、“傻”的有度
但凡事過猶不及，雖然用“傻”的方式可以深度理解交底書的內容，抓住發明思路，但是如果過于沉入到交底書的具體方案中，事無巨細的想把所有細節都探究清楚，那耗費的時間和產出將嚴重不平衡。
尤其是針對一些較為復雜的、或者陌生領域的方案，如果感覺自己一直看不懂，有些代理師可能會選擇死磕。例如深度檢索背景知識，詳細閱讀交底書引用的文獻，甚至啃幾本有關的教課書。筆者相信，只要有決心，這一套打下來那肯定能看懂。但是，代理師將會為此耗費大量的時間成本，可能需要數天、一周才能完成交底書的閱讀，這就得不償失了。
當然，筆者也認為，看不懂交底書，其實也并不可怕，也不丟人。由于代理師面對的很多都是技術前沿的技術方案，即使交底書方案屬于自己熟悉的技術領域，也有可能出現看了幾遍都看不明白的情況。不過話又說回來，代理師屬于專業的法律工作者，如何專業的處理疑難案件是成熟代理師需要掌握的技能，不能因為方案疑難就露怯，包括在方案理解上的怯和方案溝通上的怯。
所以，在閱讀交底書時，一不能漏怯，二也不能一路“傻”到底，要“傻”的有度。
任何作為專利申請的技術方案都有重點，針對疑難案件，可以先快速通讀一遍，基于發明人列出的技術問題、有益效果、保護重點等內容初步摸清方案的重點部分在哪，并以此搭建邏輯主線的框架。然后，針對重點部分，根據搭建邏輯主線的框架時所產生的疑問進行詳讀，這種帶著問題的閱讀使得原本的泛讀變成了有針對性、有重點的閱讀，能夠有效幫助代理師理解重點部分的實質，提高梳理深度。
當代理師對方案重點有了一定了解后，基本上就已經具備了和發明人溝通該方案的基礎和底氣，從而在溝通上，基于代理師縝密的邏輯和嚴謹的思維一樣可以針對疑難案件征服發明人。而且，在了解方案重點后，該方案中代理師在理解上其他的問題可能就不再是問題，或者即使還不理解，也不會過于妨礙和發明人對重點內容的溝通。
在擺正了閱讀心態后，再困難的交底書可能也不會成為代理師心中難以逾越的大山了。
其次，除了閱讀心態，筆者認為閱讀交底書也需要一定的技巧。
代理師在閱讀交底書時，筆者認為針對技術背景的簡單檢索必不可少，該搜索可以在快速瀏覽交底書后或者第一遍初步閱讀后開始。
主要的檢索關鍵詞可以選擇交底書中的高頻技術用語、以及根據方案的應用場景、不熟悉的縮寫等確定。通過常用的搜索引擎，最多十來分鐘的關鍵詞搜索就可以為代理師快速勾勒出交底書方案的大框架，對于后續的深度理解很有幫助。同時也能避免在與發明人溝通時問出過于粗淺的問題而造成不好的第一印象。
除了關鍵詞檢索，如何快速的抓住方案的核心點也是關鍵，由此才能事半功倍，提高理解速度和深度。
交底書思路比較明確的可以很快抓住核心，但是還是有不少比例的交底書思路不清，東拉西扯了很多內容，僅從篇幅上并不容易分清哪些是重點，哪些不是重點或是現有技術。針對這種交底書，筆者會將整個交底書中的方案架構基于時序步驟，以樹狀或流程的形式記在紙上，并基于不同步驟或處理階段，單獨記錄下閱讀時的產生的問題清單。這種分階段、分步驟的問題清單能很清晰將技術方案中不關聯的部分進行拆分，化繁為簡，逐一擊破。同時能夠將疑似主要改進點的相關問題在問題清單中標記出來，便于溝通時重點了解。
而且，通過前述檢索還可以有效發現方案中一些疑似現有技術的部分，為核心點的梳理也能帶來明顯的去噪效果，有助于撥云見日。
以上就是筆者對交底書閱讀的淺見，相信代理師只要能夠擺正自己心態、靈活運用技巧，一定沒有搞不定的交底書。