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注冊商標使用許可合同備案研究
2009-01-15文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 付玉霖
《商標法》第40 條規(guī)定：“ 商標使用許可合同應(yīng)當報商標局備案”，最高人民法院《關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱司法解釋） 第19 條規(guī)定：“ 商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人”， 肯定了注冊商標使用許可合同的備案具有對抗力的法律意義。
一、注冊商標使用許可合同備案的對抗力
注冊商標使用許可合同備案的對抗力是指許可人和被許可人可以通過合同約定商標使用許可的權(quán)利和義務(wù)，合同效力并不受備案因素所影響，但未經(jīng)備案不得對抗善意第三人。這包含兩方面的意思： 一、是否備案并不影響商標使用許可合同的效力，未經(jīng)備案的商標使用許可法律關(guān)系，在許可人和被許可人之間業(yè)已完全有效成立， 司法解釋第19 條“ 商標使用許可合同未經(jīng)備案的，不影響該許可合同的效力” 的規(guī)定也證實了這一點。二、未經(jīng)備案，不得對抗善意第三人，即未經(jīng)備案的許可雙方當事人不得對善意第三人主張商標使用許可的效力；未經(jīng)備案，不能對抗的法律效果，必須有善意第三人出現(xiàn)并經(jīng)該第三人主張時才發(fā)生對抗力的問題；善意第三人如愿意放棄自己的利益，仍可承認未經(jīng)備案的商標使用許可的效力，因為法律之所以規(guī)定不得對抗善意第三人，系為保護善意第三人的利益，只要此放棄系其真實的意思表示，法律沒有理由不許。
二、未經(jīng)備案, 不能對抗的善意第三人范圍
“未經(jīng)備案, 不能對抗的善意第三人”中的第三人并非一切交易關(guān)系之外的第三人, 其范圍應(yīng)當有所限制。具體而言, 應(yīng)當具備以下三個條件:
第一須為系爭商標的權(quán)利人。其應(yīng)為對系爭商標享有某種權(quán)利, 對系爭商標不享有權(quán)利的第三人屬于未經(jīng)備案即可對抗的第三人。
第二須為與未備案的商標被許可人權(quán)利相沖突的第三人。其為該未備案商標使用許可合同當事人之外的第三人, 但其擁有與未備案的商標被許可人權(quán)利相沖突的權(quán)利。權(quán)利不沖突, 就無須對抗。
第三須為善意第三人。善意為“概括條款, 應(yīng)斟酌商業(yè)道德及自由競爭原則及其他情事, 就個案予以具體化”。
三、未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人范圍
(一) 與系爭商標無直接合法支配關(guān)系的第三人
由于商標專用權(quán)具有對世性, 第三人負有不侵權(quán)的消極義務(wù), 如果第三人對系爭商標并不存在現(xiàn)實的合法支配關(guān)系, 縱然商標使用許可合同未備案, 也可以對抗此類第三人。
1. 商標侵權(quán)人。司法解釋第4條規(guī)定:“在發(fā)生注冊商標專用權(quán)被侵害時, 獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟; 排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同起訴, 也可以在商標注冊人不起訴的情況下, 自行提起訴訟; 普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標注冊人明確授權(quán), 可以提起訴訟。”
2. 一般債權(quán)人。
一般債權(quán)人, 并未直接支配著特定許可使用的商標,不處于與商標被許可人使用的商標存在爭執(zhí)或者競爭關(guān)系, 只要該商標未經(jīng)質(zhì)押或凍結(jié), 或者債權(quán)人沒有對該許可使用合同依法行使撤銷權(quán)或代位權(quán), 商標被許可人就可對抗。
(二) 實質(zhì)的無權(quán)利人及其受讓人
實質(zhì)的無權(quán)利人是指雖然從外形上看好像擁有與商標注山人的權(quán)利不相容的權(quán)利, 實際上卻并沒有真實權(quán)利的第三人。從無權(quán)利人處受讓商標權(quán)利的人, 與實質(zhì)的無權(quán)利人一樣都屬于未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人, 主要有:
1. 無效的登記名義人及其轉(zhuǎn)得者。例如乙偽造商標使用許可合同并辦理備案手續(xù), 該備案為無效備案, 乙不得對真正有權(quán)使用的被許可人主張其未備案, 對于從乙處再許可猁的商標使用的被許可人也是同樣對待。
2. 被撤銷的行為受讓人及其轉(zhuǎn)得者。例如甲和乙簽訂商標使用許可合同, 但未辦理備案手續(xù), 后甲又將該商標轉(zhuǎn)讓給丙, 并完成商標轉(zhuǎn)讓公告。甲和丙的轉(zhuǎn)讓協(xié)議被撤銷, 此時乙得以對抗丙。
3. 依約定備案作為合同生效要件但未備案的被許可人。根據(jù)司法解釋第19條規(guī)定, 當事人可以約定將備案作為商標使用許可合同生效的條件, 但許可人并未將該合同向商標局申請備案的, 該合同雖成立但未和生效, 該被許可人對系爭商標不享有權(quán)利, 屬于未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人。
4. 因被擔保債權(quán)的消滅而失效的商標質(zhì)押權(quán)人。在被擔保的主債權(quán)因為清償或其他事由而消滅的情形, 基于質(zhì)押權(quán)的附隨性, 無論是否進行質(zhì)押登記的涂銷, 質(zhì)押權(quán)均歸于消滅, 未備案的商標使用許可人就可對抗質(zhì)押權(quán)人。
參考文獻:
[1] 鄭成思, 知識產(chǎn)權(quán)法[M], 法律出版社
[2] 尹田, 物權(quán)法理論評析與思考
[3] 馬俊駒、余延滿, 民法原論,( 上)
[4] 王澤鑒, 民法學(xué)說與判例研究, 中國政法大學(xué)出版社
《商標法》第40 條規(guī)定：“ 商標使用許可合同應(yīng)當報商標局備案”，最高人民法院《關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱司法解釋） 第19 條規(guī)定：“ 商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人”， 肯定了注冊商標使用許可合同的備案具有對抗力的法律意義。
一、注冊商標使用許可合同備案的對抗力
注冊商標使用許可合同備案的對抗力是指許可人和被許可人可以通過合同約定商標使用許可的權(quán)利和義務(wù)，合同效力并不受備案因素所影響，但未經(jīng)備案不得對抗善意第三人。這包含兩方面的意思： 一、是否備案并不影響商標使用許可合同的效力，未經(jīng)備案的商標使用許可法律關(guān)系，在許可人和被許可人之間業(yè)已完全有效成立， 司法解釋第19 條“ 商標使用許可合同未經(jīng)備案的，不影響該許可合同的效力” 的規(guī)定也證實了這一點。二、未經(jīng)備案，不得對抗善意第三人，即未經(jīng)備案的許可雙方當事人不得對善意第三人主張商標使用許可的效力；未經(jīng)備案，不能對抗的法律效果，必須有善意第三人出現(xiàn)并經(jīng)該第三人主張時才發(fā)生對抗力的問題；善意第三人如愿意放棄自己的利益，仍可承認未經(jīng)備案的商標使用許可的效力，因為法律之所以規(guī)定不得對抗善意第三人，系為保護善意第三人的利益，只要此放棄系其真實的意思表示，法律沒有理由不許。
二、未經(jīng)備案, 不能對抗的善意第三人范圍
“未經(jīng)備案, 不能對抗的善意第三人”中的第三人并非一切交易關(guān)系之外的第三人, 其范圍應(yīng)當有所限制。具體而言, 應(yīng)當具備以下三個條件:
第一須為系爭商標的權(quán)利人。其應(yīng)為對系爭商標享有某種權(quán)利, 對系爭商標不享有權(quán)利的第三人屬于未經(jīng)備案即可對抗的第三人。
第二須為與未備案的商標被許可人權(quán)利相沖突的第三人。其為該未備案商標使用許可合同當事人之外的第三人, 但其擁有與未備案的商標被許可人權(quán)利相沖突的權(quán)利。權(quán)利不沖突, 就無須對抗。
第三須為善意第三人。善意為“概括條款, 應(yīng)斟酌商業(yè)道德及自由競爭原則及其他情事, 就個案予以具體化”。
三、未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人范圍
(一) 與系爭商標無直接合法支配關(guān)系的第三人
由于商標專用權(quán)具有對世性, 第三人負有不侵權(quán)的消極義務(wù), 如果第三人對系爭商標并不存在現(xiàn)實的合法支配關(guān)系, 縱然商標使用許可合同未備案, 也可以對抗此類第三人。
1. 商標侵權(quán)人。司法解釋第4條規(guī)定:“在發(fā)生注冊商標專用權(quán)被侵害時, 獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟; 排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同起訴, 也可以在商標注冊人不起訴的情況下, 自行提起訴訟; 普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標注冊人明確授權(quán), 可以提起訴訟。”
2. 一般債權(quán)人。
一般債權(quán)人, 并未直接支配著特定許可使用的商標,不處于與商標被許可人使用的商標存在爭執(zhí)或者競爭關(guān)系, 只要該商標未經(jīng)質(zhì)押或凍結(jié), 或者債權(quán)人沒有對該許可使用合同依法行使撤銷權(quán)或代位權(quán), 商標被許可人就可對抗。
(二) 實質(zhì)的無權(quán)利人及其受讓人
實質(zhì)的無權(quán)利人是指雖然從外形上看好像擁有與商標注山人的權(quán)利不相容的權(quán)利, 實際上卻并沒有真實權(quán)利的第三人。從無權(quán)利人處受讓商標權(quán)利的人, 與實質(zhì)的無權(quán)利人一樣都屬于未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人, 主要有:
1. 無效的登記名義人及其轉(zhuǎn)得者。例如乙偽造商標使用許可合同并辦理備案手續(xù), 該備案為無效備案, 乙不得對真正有權(quán)使用的被許可人主張其未備案, 對于從乙處再許可猁的商標使用的被許可人也是同樣對待。
2. 被撤銷的行為受讓人及其轉(zhuǎn)得者。例如甲和乙簽訂商標使用許可合同, 但未辦理備案手續(xù), 后甲又將該商標轉(zhuǎn)讓給丙, 并完成商標轉(zhuǎn)讓公告。甲和丙的轉(zhuǎn)讓協(xié)議被撤銷, 此時乙得以對抗丙。
3. 依約定備案作為合同生效要件但未備案的被許可人。根據(jù)司法解釋第19條規(guī)定, 當事人可以約定將備案作為商標使用許可合同生效的條件, 但許可人并未將該合同向商標局申請備案的, 該合同雖成立但未和生效, 該被許可人對系爭商標不享有權(quán)利, 屬于未經(jīng)備案, 即可對抗的第三人。
4. 因被擔保債權(quán)的消滅而失效的商標質(zhì)押權(quán)人。在被擔保的主債權(quán)因為清償或其他事由而消滅的情形, 基于質(zhì)押權(quán)的附隨性, 無論是否進行質(zhì)押登記的涂銷, 質(zhì)押權(quán)均歸于消滅, 未備案的商標使用許可人就可對抗質(zhì)押權(quán)人。
參考文獻:
[1] 鄭成思, 知識產(chǎn)權(quán)法[M], 法律出版社
[2] 尹田, 物權(quán)法理論評析與思考
[3] 馬俊駒、余延滿, 民法原論,( 上)
[4] 王澤鑒, 民法學(xué)說與判例研究, 中國政法大學(xué)出版社
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